Options Trading License

Dividindo Títulos Financeiros Licenças Carregando o player. Então, você decidiu vender investimentos. Se você quer ser um representante registrado (RR) ou um consultor de investimentos. O primeiro passo em qualquer processo é a obtenção da licença de títulos adequados. A licença necessária é determinada por vários fatores, como o tipo de investimentos a serem vendidos, o método de compensação eo escopo dos serviços que serão fornecidos. Neste artigo, bem examinar os diferentes tipos de licenciamento e mostrar-lhe como determinar qual licença é ideal para você. Distribuição do Licenciamento FINRA A Autoridade Reguladora do Setor Financeiro (FINRA) supervisiona todos os procedimentos e requisitos de licenciamento de títulos. Esta organização auto-reguladora administra muitos dos exames que devem ser passados ​​para se tornar um profissional financeiro licenciado. Ele também executa todas as funções disciplinares e de manutenção de registros relevantes. A FINRA oferece vários tipos diferentes de licenças necessárias tanto para representantes como para supervisores. Cada licença corresponde a um tipo específico de negócio ou investimento. Embora existam várias licenças voltadas para tipos específicos de títulos, existem três licenças gerais que a maioria dos representantes e conselheiros normalmente obtém: Série 6 A licença Série 6 é conhecida como a licença de títulos de investimento limitado. Ele permite que seus detentores vendam produtos de investimento embalados, como fundos mútuos, anuidades variáveis ​​e fundos de investimento unitário (UITs). O exame da série 6 é de 135 minutos de duração e abrange informações básicas sobre investimentos embalados, regulamentações sobre valores mobiliários e ética. Esta licença também é exigida para agentes de seguros que vendem produtos variáveis ​​de qualquer espécie, porque os valores mobiliários constituem os investimentos subjacentes dentro desses produtos. Os diretores que supervisionam representantes detentores de uma licença da Série 6 devem obter a licença da Série 26 além de já terem obtido a Série 6. A licença da Série 7 é conhecida como a licença de representante geral de valores mobiliários (GS). Autoriza os licenciados a vender virtualmente qualquer tipo de segurança individual. Isso inclui ações ordinárias e preferenciais, opções de compra e venda e outros investimentos individuais de renda fixa, bem como todas as formas de produtos embalados (exceto para aqueles que também exigem uma licença de seguro de vida para vender). Os únicos tipos principais de títulos ou investimentos que os licenciados da Série 7 não estão autorizados a vender são futuros de commodities. Imobiliário e seguro de vida. A série 7 exame é de longe o mais longo e mais difícil de todos os exames de valores mobiliários. Ele dura seis horas e abrange todos os aspectos das cotações de ações e títulos e opções de compra e venda de opções de compra e margem ética e outros requisitos de titular de conta e outros regulamentos pertinentes. Aqueles que carregam esta licença são oficialmente listados como representantes registrados pela FINRA, mas eles são geralmente referidos como corretores de ações. Muitos agentes de seguros e outros tipos de planejadores financeiros e consultores também transportam a série 7 licença para facilitar certos tipos de transações inerentes aos seus negócios. Os diretores de representantes gerais também devem obter a licença da Série 24. Série 3 A licença da Série 3 autoriza os representantes a vender contratos futuros de commodities. Que são geralmente considerados os mais arriscados investimentos disponíveis publicamente. Os representantes que transportam a licença Series 3 tendem a se especializar em commodities e muitas vezes fazem pouco ou nenhum outro negócio de qualquer tipo. A série 3 exame é de aproximadamente 120 minutos de duração e abrange todas as formas de transações de commodities, opções. Hedging Requisitos de margem e outros regulamentos. Uma ramificação desta licença é a licença da Série 31, que permite que os representantes vendam futuros gerenciados (grupos agrupados de futuros de commodities semelhantes a fundos mútuos). Discriminação do licenciamento da NASAA Nem todas as licenças de valores mobiliários são administradas pela FINRA. A Associação de Administradores de Valores da América do Norte (NASAA) supervisiona os requisitos de licenciamento de três licenças-chave: A licença Série 63, conhecida como a licença Uniform Securities Agent, é exigida por cada estado e autoriza os licenciados a negociar negócios dentro do estado. Todos os licenciados Série 6 e Série 7 devem possuir esta licença também. As disposições da Uniform Securities Act são testadas no exame de 75 minutos. Embora este teste seja muito mais curto e cobre menos material do que os exames FINRA, é conhecido por fazer perguntas truques que forçam o candidato a conhecer definitivamente a diferença entre quais transações e situações são permitidas e que são exigidas pelas regras. Este teste também contém algumas questões experimentais que a NASAA usa para avaliar a relevância futura. A licença da Série 65 é exigida por qualquer pessoa que pretenda fornecer qualquer tipo de aconselhamento ou serviço financeiro em regime de não-comissão. Planejadores financeiros e consultores que fornecem conselhos de investimento para uma taxa horária caem nesta categoria, assim como os corretores de ações ou outros representantes registrados que lidam com contas de dinheiro administrado. O exame para esta licença é um exame de 180 minutos que abrange as regras e regulamentos relativos a consultores de investimento registrados, bem como vários veículos de investimento e disciplinas, economia, ética e análise. Muito do material é coberto no exame da série 7 também, porque muitos dos conselheiros que se sentam para este exame não são, e podem nunca se transformar, série 7 licenciado e necessitam conseqüentemente a exposição ao material do investimento coberto nela. Esta Série 66 é o exame mais recente oferecido pela NASAA. Em essência, ele combina os exames da série 63 e 65 em um exame de 150 minutos. Este teste não contém material de investimento, pois a licença da Série 66 só está disponível para os candidatos que já são licenciados pela Série 7. A maioria dos exames de valores administrados pela FINRA e pela NASAA tem uma pontuação de 70, exceto para as séries 7, 63 e 65, que têm taxas de passagem de 72 e Série 66, que tem uma pontuação de passagem de 75. Todos Testes são agora fornecidos através de computador em locais aprovados provedor de teste. Broker-Dealer Patrocínio vs. Requisitos RIA Uma vez que todos os testes de valores relevantes tenham sido tomadas e uma nota de aprovação recebida, os licenciados devem registrar suas licenças de valores mobiliários com um corretor aprovado. Que terão suas licenças e supervisionarão seus negócios (em troca de uma parte da renda da comissão). Aqueles que pretendem manter-se para o público como Registered Investment Advisors (RIAs) devem registrar-se com o estado em que fazem negócios se seus ativos sob gestão são menos de 25 milhões, ou com a SEC se os ativos exceder 25 milhões. Os Consultores de Investimento Registrados não precisam se associar a um corretor. A maioria das empresas financeiras e de investimento que contratam ou treinam novos conselheiros terão um programa de licenciamento obrigatório incluído no pacote de treinamento. A empresa irá, na maioria dos casos, mandato que as licenças devem ser obtidas para vender os produtos e serviços da empresa. Aqueles que decidem entrar em negócios para si mesmo ainda precisa cumprir os requisitos de licenciamento de sua profissão escolhida a única liberdade real de escolha vem em que a profissão é chosen. Options Basics Tutorial Hoje em dia, muitas carteiras de investidores incluem investimentos, tais como fundos mútuos. ações e títulos. Mas a variedade de títulos que você tem à sua disposição não termina aí. Outro tipo de segurança, chamado opção, apresenta um mundo de oportunidades para investidores sofisticados. O poder das opções reside na sua versatilidade. Eles permitem que você adaptar ou ajustar sua posição de acordo com qualquer situação que surge. As opções podem ser tão especulativas ou tão conservadoras como você deseja. Isso significa que você pode fazer tudo, desde a proteção de uma posição de um declínio para apostas definitivas sobre o movimento de um mercado ou índice. 13 Esta versatilidade, no entanto, não vem sem seus custos. As opções são títulos complexos e podem ser extremamente arriscadas. É por isso que, ao negociar opções, você verá uma isenção de responsabilidade como a seguinte: 13 As opções envolvem riscos e não são adequadas para todos. Opção de negociação pode ser de natureza especulativa e levar substancial risco de perda. Investir apenas com capital de risco. 13 Apesar do que qualquer um lhe diz, a negociação de opções envolve riscos, especialmente se você não sabe o que está fazendo. Devido a isso, muitas pessoas sugerem que você orientar clara de opções e esquecer a sua existência. 13 Por outro lado, ser ignorante de qualquer tipo de investimento coloca você em uma posição fraca. Talvez a natureza especulativa das opções não se ajuste ao seu estilo. Nenhum problema - então não especular em opções. Mas, antes de decidir não investir em opções, você deve compreendê-los. Não aprender como as opções funcionam é tão perigoso quanto saltar para a direita: sem saber sobre as opções você não perderia apenas ter outro item em sua caixa de ferramentas de investimento, mas também perder a visão sobre o funcionamento de algumas das maiores corporações do mundo. Quer se trate de cobrir o risco de operações de câmbio ou de dar aos empregados propriedade sob a forma de opções de ações, a maioria das multinacionais hoje usam opções de alguma forma ou de outra. 13 Este tutorial irá apresentá-lo aos fundamentos das opções. Tenha em mente que a maioria dos comerciantes opções têm muitos anos de experiência, por isso não espere ser um especialista imediatamente após a leitura deste tutorial. Se você arent familiarizado com a forma como o mercado de ações funciona, confira o tutorial Stock Basics. Uma compreensão completa do risco é essencial na negociação de opções. Assim é conhecer os fatores que afetam o preço da opção. Investir no Google (GOOG) geralmente exige que você pague o preço da ação multiplicado pelo número de ações compradas. Uma alternativa usando menor capital envolve o uso de opções. Saiba mais sobre as opções de ações, incluindo algumas terminologias básicas e a fonte de lucros. Aprender a compreender a linguagem das cadeias de opções irá ajudá-lo a se tornar um comerciante mais informado. Se você quiser usar alavancagem para sua vantagem, você deve saber quantos contratos para comprar. Um bom lugar para começar com opções é escrever esses contratos contra as ações que você já possui. As opções de índice são menos voláteis e mais líquidas que as opções regulares. Entenda como negociar opções de índice com esta introdução simples. Há momentos em que um investidor não deve exercer uma opção. Descubra quando segurar e quando dobrar. Perguntas Frequentes A depreciação pode ser usada como uma despesa dedutível para reduzir os custos fiscais, reforçando o fluxo de caixa Saiba como Warren Buffett se tornou tão bem sucedido através de sua participação em várias escolas de prestígio e suas experiências do mundo real. O CFA Institute permite a um indivíduo uma quantidade ilimitada de tentativas em cada exame. Embora você possa tentar o exame. Saiba mais sobre os salários médios dos analistas de mercado nos EUA e diferentes fatores que afetam os salários e os níveis globais. Perguntas Frequentes A depreciação pode ser usada como uma despesa dedutível para reduzir os custos fiscais, reforçando o fluxo de caixa Saiba como Warren Buffett se tornou tão bem sucedido através de sua participação em várias escolas de prestígio e suas experiências do mundo real. O CFA Institute permite a um indivíduo uma quantidade ilimitada de tentativas em cada exame. Embora você possa tentar o exame. Saiba mais sobre os salários médios dos analistas de mercado de ações nos EUA e diferentes fatores que afetam os salários e os níveis gerais. Escolha o produto EUR / AUD 1.42500 15:00 16.12 AUD / JPY 86.469 15:00 16.12 NZD / USD 0.69737 15:00 16.12 EUR / USD 1.04263 15:00 16.12 EUR / JPY 123.217 15:00 16.12 USD / CAD 1.33662 15:00 16.12 AUD / USD 0.73166 15:00 16.12 USD / JPY 118.179 15:00 16.12 SMI 8227.500 15:00 16.12 GBP / JPY 146.772 15:00 16,12 CAD / JPY 88,416 15:00 16,12 PLATA 15,974 15:00 16,12 EUR / CHF 1,07334 15:00 16,12 AUD / CHF 0,75325 15:00 16.12 GOLD / EUR 1085.365 15:00 16.12 GOLD 1131.587 15:00 16.12 GOLD VS SILVER 70.8437 15 : 00 16,12 VOCÊ ESTÁ PRONTO PARA COMEÇAR A NEGOCIAÇÃO Começar a negociar hoje Informação Regulamentar Ambiente Tipos de conta Bancário Pagamentos Indique a um amigo Programa de afiliados Centro de recursos Calendário Econômico Interativo Horário do Mercado Global Índice de ativos Taxas de expiração MobOption Blog Documentos legais Trading Opções binárias On The Go MobOption oferece um corte Edge móvel aplicação comercial, jam embalado com todas as características de negociação avançada que você precisa para ter sucesso. 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